SEC放行：以太坊2.0未被视为证券，暂无执法行动

美国证券交易委员会

芝加哥地区办公室

175 West Jackson, Suite 1450

芝加哥, IL 60604

执法部门

2024年6月18日

通过电子邮件发送（KSchwartz@wlrk.com）

Kevin S. Schwartz, Esq.

Wachtell, Lipton, Rosen & Katz

51 West 52nd Street

New York, NY 10019

主题：以太坊2.0事项 (C-08950)

亲爱的Schwartz先生，

我们已经收到了您2024年6月7日的来信（“6月4日的信”）。我们写信通知您，我们已经完成了上述事项的调查。虽然我们不打算在此通知中或其他方式上，对6月4日信中的事实陈述或法律结论表示同意，但基于我们截至目前所拥有的信息，我们不打算建议委员会对您的客户ConsenSys Software Inc.采取执法行动。我们根据《证券法》第5310号公告中的规定提供此通知，该公告部分内容指出，该通知“绝不能被解释为表明该方已经被豁免或最终不会因工作人员的调查而采取行动。”（第5310号公告的全文可在以下链接找到：https://t.co/RKvRchdYZG）

诚挚的，

Kristin M. Pauley

助理主任

pauleyk@sec.gov

(312) 886-3936

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解读：

这封来自美国证券交易委员会（SEC）的信函表明，SEC已经完成了对以太坊2.0项目的调查。在总结调查结果后，SEC决定不对ConsenSys Software Inc.采取任何执法行动。也就是说，尽管有对以太坊2.0的调查，但没有发现足够的问题或违规行为来启动法律程序。

重要的是，这封信中特别指出，这一决定不应被理解为完全免除责任，也不意味着未来不会因新的信息而采取行动。这是一种标准的法律声明，确保各方都了解当前决定的范围和可能的未来变化。

因此，从现阶段来看，SEC并未将以太坊2.0视为需要执法干预的对象，这可以被理解为一种积极信号，表明以太坊2.0在目前的监管框架下是合规的。